第一部分总则

第一条 目的

规范对供货商的选择、评价和管理，使采购产品质量持续满足我公司和客户的使用要求。其目地是用来确定供方是否已经正确理解汉合地产项目工程设计，并记录和规范的所有要求，并且在执行所要求的生产和提高产品质量条件下的实际生产和供货过程中，具有持续满足这些要求的潜能。

第二条 适用范围

适用于向我公司提供产品的外协加工商、外包工程公司（含装饰装潢、项目安装及影片外发制作商）、品牌代理商、生产厂家和个人。供应商寻找、评估、列入及日常考核分，等级、取消资格等也均适用。

第二部分岗位设置及工作职责

第五条 供应链设以下岗位：

(一) 供应链专员一名；

第六条 采购部职责

负责对合格供方进行日常管理，按季度对供方进行考核,对进货检验中出现的质量问题等按要求进行考核，组织相关部门对供方进行评价，对采购产品的质量负责。此职责同时适用于各部门涉及的采购岗位。

(一) 供应商寻找与资料初审：供应商调查表登记；

(二) 供应商评估与列入：负责编制样品、小批量和批量的采购计划；

(三) 供应商分等级与考核：采购部供应商考核评分；

(四) 交期、服务：供应商交货和服务制度；

(五) 质量和成本:供应商成本和产品合格率。

第七条 使用部门职责

负责采购产品质量的监督抽查；参与对供方的评价，组织调查供方产品出现的质量问题，对供方的整改效果进行验证。对供方产品在加工、装配、试验以及使用过程中出现的问题进行处罚与索赔。

负责采购产品的进货检验，按季度对采购产品的质量进行评价，对供方产品出现的质量问题提供客观证据。

第八条 产品技术中心职责

制定采购产品的技术规范和检验规程等技术文件，参与对供方的评价和样品的验审，对供方产品出现的质量问题提供技术支持。

第三部分开发及选择供货商所遵循的原则

第九条 供应源数量控制原则

同类供应商数量约2~3家，主次供应商之分。

第十条 供应商战略原则

汉合地产采购部与供应商建立信任、合作、开放性交流的供应链长期合作关系。在只有几家供货商可供选择的有限竞争市场和垄断货源的独家供应市场，采购部及外包工程部门需采用战略合作的原则，以获得更好品质、更紧密的伙伴关系。对于实施长期伙伴战略合作关系的供应商，可签订年度采购合同或合作备忘录等。在建立供应链关系之后，还要根据需求的变化确认供应链是否也要相应变化，一旦发现某一供应商出现问题，应及时调整供应商战略。

第四部分工作程序

第一节 合格供方的选择

第十一条 建立潜在供方档案

采购部及使用部门从日常工作和供应商来电等渠道收集供应商的企业介绍、产品样本、联系电话和联系人、顾客名录等信息，按照不同产品类别分别建立档案，形成潜在供方，以便在合格供方出现严重质量问题时，迅速从潜在供方进货。

第十二条 调查供应商基本情况

(一) 当调查的对象是现有的合格供方,现在要扩展新供货品种,应主要查询该合格供方的评价资料和以往的供货业绩记录（可参考使用部门提供的相关质检报告）;重点对计划采购产品的生产设备、检测设备和相关经验进行调查。

(一) 当调查的对象是准备合作的新供应商(一般应从潜在供方中产生),调查的主要内容应包括:企业规模、生产规模、主导产品、生产设备、检测人员和设备、体系认证情况、主要原材料来源、主要顾客及其反馈信息等，并填写“供应商调查表”。完成调查认为可以入选的供应商，制定使用部门、技术部到供应商现场审核，若不能到供应商现场审核的应要求供应商填写“供应商综合评价系列标准”，填写“供方综合评价表”。并对其进行打分评定，分数达到35分以上，采购部应填写“供方推荐表”并附带其他调查结果组织有关部门进行评审。

(二) 每年至少调查一次供应商基本情况，当供应商法人、组织机构、管理体系、企业性质等发生变动时，应适时追加对供应商的调查。

第十三条 合格供应商目录选择（符合下列其中一项资格）

(一) 项目或者研发中心因为技术需要而指定申请，并通过项目或研发总监报批和采购部总监、财务总监及总经理批准的；

(二) 公司甲方指定的；

(三) 新开发的供应商已通过质量管理体系（如：ISO9001:2000、VDA6.1、EAQF 或TS16949任意一种）认证；

(四) 通过供应商调查表调查，符合供应商新产品开发最低标准的，通过使用部门负责人、采购部总监批准的；

第十四条 样品鉴定与验审

由供应链管理根据供应商的性质，选择：样品评估、实地评估或两者结合方式实施。对通过综合评价的供方,应先提供样品进行检验和试用。对样品应按照有关技术标准进行检验，我公司不能检测的项目可由供应商提供检测报告；样品的试用根据样品特性做相关测试验收，并填写“样品评价记录表”。样品通过验收后方可批量供货。

(一) 样品评估：对于标准件物料采用。

标准件物料（如紧固件、电子器件等生产物料配件），供应链管理通知供应商准备样品，由采购部转使用部门（目前现状），进行样品检查及判定并作成记录与留样。

(二) 实地评估：市内及周边地区的供应商（含外包工程商）。

由供应链管理协同使用部门、研发中心等对供应厂商进行质量管理系统与流程控制评估(包括定期每年年底一次)，并以 《供应商调查表》和《供方综合评价表》为依据呈采购部总监或总经理核实后，将“供应商表现考核结果通知”发于供应商。

备注：此评估适用于重要材料和重大项目、特殊设备。

第十五条 合格供方的确定

经过调查、评审、样品开发、试用等过程的选择，最终通过的供方（影片可提供以往小样），根据“供方综合评价表”及“样品评价记录表”可纳入“合格供方目录”，进行日常管理和批量供货。“合格供方目录”每半年更新一次，传递至使用部门、研发中心各一份。

不合格供应商处理方案：由供应链管理通知供应商限期改善，改善后再向本公司申请评估，若再评估不合格，则取消供应商资格。

第十六条 同一产品合格供方个数的确定

同一产品的合格供方个数应根据产品的重要程度、市场供应状况和供应商的可靠程度决定。对于直接用于我公司产品的原材料须保证两家合格供方但不得超过三家，外协加工件厂家须保证三家合格供方但不得超过四家（特殊情况可例外处理），同时建立两家以上潜在供方档案。

第十七条 采购计划的编制与下发

根据生产计划和项目编制采购计划，采购申请计划的下达要根据每种产品的制造周期、运输路程保持一定的提前期。

批量性产品量产前需由供应链管理、相关技术人员及使用部门确认后实施。

第十八条 特殊情况通道

经评估判定不合格，但符合下列情况者，由使用部门申请绿色通道列入为合格供应商：

(一) 甲方指定供应商时

(二) 卖方独占市场和垄断市场时

(三) 公司其他部门总监申请，经过总经理批准的。

第十九条 合格供应商评审流程

第二节 合格供方的产品质量的控制

第二十条 进货检验控制

对供应商表现的考核应建立在每次产品交付的基础上。

(一) 汉合地产所有采购产品入库前必须进行检验,对样品的检验按1.3的要求进行,批量产品按相关标准进行检验。只有检验合格或经评审可以接收的产品,才能办理入库手续。对于从非合格供方临时采购的产品，必须经相关领导批准；否则，对与从非合格供方采购的批量产品，采购内控及相关检验人员有权拒绝检验。同时无论检验是否合格，都需回执采购部该采购件的质量检验报告。

(二) 对于外包工程供应商的检验，建议以最终用户验收为标准进行评估。

第二十一条 在进货检验过程中发现不合格产品时执行以下规定

(一) 经评审拒收的采购件,由采购部通知供应商在一周内领取本批采购件;

(二) 因生产急需,需要100%挑选或返工、返修的有我公司安排人员进行，所发生费用由该采购件的供货商承担；

(三) 外包工程不合格者，需按照我公司技术要求及时间进行整改，并从外包费用扣除损失费用。

第二十二条 产品质量监督

(一) 使用部门按月对入库的采购件进行监督抽查、全检。

(二) 加工件在装配或用户使用过程中发生的质量问题,由发现部门填写“现场质量问题追溯单”，交使用部门进行调查。根据调查结果由使用部门填写“采购件质量问题通知单”，交由采购部通知供方进行整改、退货等措施。

第三节 合格供方的产品质量的控制

第二十三条 合格供方的业绩评定方法

适用范围：品牌代理商、标准件供应商、外包工程商。

第二十四条 日常考核

(一) 对于一般事务用品或消耗品之供应商可无需经常考核。

(二) 在未正式供货前需让供应商对其质量体系进行自审，4分以下需提出改善对策。（最高分5分）。

(一) 对于合格供应商应至少每年2次实施过程审核，60%以下需提出改善对策。

(二) 交期控制：对国内物料，按交货期计算；国际物料按预计到达日期计算。

表2 交期控制表格

迟交超过七天的产品对本批货物将按原合同协议延期1月付款；若因交期延误造成的生产损失，由使用部门统计损失金额，全部由供方承担；连续三批延期的供方列入淘汰供方。

对于交期不良现象由供应链管理向供方发出改善意见书，由供方提出整改方案反馈采购部。

第二十五条 供应商产品品质评价

供应商质量表现由所提供产品的质量决定，半年审核一次，等级由每月外协厂品质评价一览表决定如下：

供应商品质评价

表3 供应商品质评价一览表

针对当批不合格，使用部门将发出不合格报告到采购内控，内控人员发出改善意见书到供方，供方必须在品管规定的时间内回复改善方案（回复的时效性品管将纳入供应商品质评价）。

供方回复后未按改善方案执行或执行不彻底，导致发生相同的不良状况则请使用部门、技术到供方现场稽核；其造成的损失费用计算包含如下三种：

(一) 人工费：市场价/小时/人*2+70％*计算

(二) 挑选出的不良品按采购单价计算扣款

(三) 如果造成有其他损失则按公司实际损失计算。

备注：连续三次品质问题发生，则将该供方列入不合格供方。

供应商的表现也取决于出货的成品质量(客户退货、生产及现场安装中不良)。等级根据出货检查记录中由于所进材料的影响而引起的不合格产品而决定如下：

表4 不合格报告评分

控制方法见第十条

第二十六条 报价要求

针对同一产品、物料或外包工程及影片制作，必须有三家或三家以上的供应商进行比价，对各供应商的实际报价与市场行情或成本核算做比较（客户指定除外）。

表5 实际报价与市场行情对比评分

第二十七条 问题点回复

针对如上或其它项目我公司提出质量、交期等问题，需要供应商回复时，其回复速度也是评价是否优秀供应商的一个指标。

第二十八条 评估

每半年对供应商表现进行一次评估。

汉合房地产开发有限公司评估供应商的表现方式：算出每月供方表现分（交期得分+质量得分+数量得分+价格得分+问题点回复得分）之和,小于16分将发出改善意见书到供方。

决定必要措施：根据供应商考核表上的平均成绩决定必要措施。

对供方的业绩评定采用不合格评分法从质量、技术服务、交付和成本四方面进行评价,其中质量方面满分为8分，成本满分为3分，交付满分为6，技术服务满分为3分。每发生一项不符合扣去相应的分值。根据评价结果将供方分为A、B、C、D四级。按月由相关部门填写“合格供方月度业绩评价表”报采购处，每季度由采购处或生产处对“合格供方月度业绩评价表”进行汇总；将所有合格供方分为四个等级。采购部根据每个供方的等级分配下一季度的采购计划。使用部门对采购处的定单分配进行监督。18分以上评为A级，属优秀供应商；16-17分评为B级，属良好供应商；14-15分评为C级，属合格供应商、14分以下评为D级，属不合格供应商，予以淘汰。评价项目和方法按附录；合格供方业绩评定方法。